投資有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎。眾所周知，新三板市場投資風(fēng)險(xiǎn)大，監(jiān)管部門盡管設(shè)置了嚴(yán)苛的準(zhǔn)入門檻，但是仍然無法阻擋投資者的沖動(dòng)，更有一些不法分子以新三板股票可以轉(zhuǎn)板、暴富為噱頭，誘騙投資者購買，賺取差價(jià)，謀取暴利。
一、案情概要
小王手上有些閑錢，想著做點(diǎn)投資賺些錢。一天小王微信上有位新朋友申請(qǐng)加入，自稱是某資產(chǎn)管理有限公司的員工張某，小王想著剛好咨詢學(xué)習(xí)一下投資理財(cái)知識(shí)，便通過了申請(qǐng)，詢問目前有沒有什么好的投資項(xiàng)目，張某聲稱根據(jù)內(nèi)幕消息，有只新三板股票將于三個(gè)月后在主板上市，一旦公司轉(zhuǎn)板上市，就能賺取高額收益，并稱購買人很多，數(shù)量有限，建議盡快買入，不要錯(cuò)失良機(jī)。小王之前有過炒股的經(jīng)歷，對(duì)原始股致富的神話有所耳聞，于是頗為心動(dòng)。張某在知道小王沒有新三板賬戶且不符合新三板開戶條件的情況下，主動(dòng)提出愿意為小王墊資幫忙開戶新三板。小王感覺天上掉了個(gè)大餡餅，很是興奮，于是在張某的鼓動(dòng)下開了戶，并以30元/股的高價(jià)購買了2萬股張某轉(zhuǎn)讓給他的某新三板股票。事后，該公司并沒有如期“轉(zhuǎn)板上市”，所購股票不漲還跌，小王后悔不已。
二、風(fēng)險(xiǎn)警示
2017年6月23日，全國首例非法經(jīng)營“新三板”股票案在上海市靜安區(qū)法院宣判，12名被告人均以“非法經(jīng)營罪”被追究刑事責(zé)任。市場上，一些不法機(jī)構(gòu)和人員通過網(wǎng)站、微信、微博、電話和qq等工具招攬客戶，虛假宣傳新三板掛牌公司擬IPO、轉(zhuǎn)板、并購或定向發(fā)行股票等信息，夸大收益，提供墊資開戶服務(wù)，誘使投資者高價(jià)購買其從新三板公司原始股東低價(jià)“批發(fā)”的股票，以獲取高額差價(jià)收益。在此提醒廣大投資者如遇推薦投資，請(qǐng)?zhí)岣呔瑁⒅攸c(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：
一是核實(shí)相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法性。從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)必須獲得中國證監(jiān)會(huì)許可，合法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)名錄可在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站監(jiān)管對(duì)象專欄中查詢。
二是堅(jiān)決拒絕參與非法交易。新三板開戶條件限制是為了保護(hù)投資者，墊資開戶是我國法律法規(guī)禁止行為，為保護(hù)自身合法權(quán)益，投資者應(yīng)對(duì)這種行為應(yīng)堅(jiān)決抵制。
三是對(duì)內(nèi)幕信息保持高度警惕。投資者應(yīng)當(dāng)通過正規(guī)渠道獲取掛牌公司相關(guān)信息，并根據(jù)自身財(cái)力及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎決策，不要輕信虛假內(nèi)幕信息，更不要被所謂的高額回報(bào)所誘惑。
四是依法維護(hù)自身合法權(quán)益。投資者發(fā)現(xiàn)上當(dāng)受騙后，應(yīng)立即終止與不法機(jī)構(gòu)的合作，同時(shí)注意收集證據(jù)，用法律武器維護(hù)權(quán)益。
（上海證監(jiān)局供稿）