據消息人士透露，美國證券交易委員會(SEC)正在調查嘉信理財(Charles Schwab)和美銀美林(Bank of America Merrill Lynch)的券商業務，調查其在明確客戶身份方面是否盡職。
本次調查是SEC對券商的全面審查行動的一部分。SEC的行動旨在明確券商遵守反洗錢法規。兩位熟悉SEC想法的前政府官員向媒體描述了這一全面行動。
消息人士們表示，SEC正調查上述券商是否忽視了危險信號，即因對客戶了解不足，而未注意到非法轉移資金、或是販毒等犯罪收入流入金融系統的跡象。
其中一位消息人士稱，嘉信理財正在進行內部調查。
兩位消息人士提到，SEC調查目前發現嘉信理財和美林接納了空殼公司和使用虛假地址的個人客戶。在這兩種情況中，部分賬戶最終與販毒集團相關聯，而券商并未對賬戶所有者進行充分調查。
業內人士指出，若消息屬實，則將是嚴打洗錢行動范圍正在擴大的最新信號。SEC發言人和美銀美林都拒絕置評。
嘉信理財發言人稱。該公司不對監管機構調查置評，但會非常認真地重視對客戶的盡職調查責任。