1. 公告基本信息
基金名稱 | 富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金 | |
基金簡稱 | 富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級（場內(nèi)簡稱：富國企改） | |
基金主代碼 | 161026 | |
基金運(yùn)作方式 | 契約型開放式 | |
基金合同生效日 | 2014年12月17日 | |
基金管理人名稱 | 富國基金管理有限公司 | |
基金托管人名稱 | 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司 | |
基金注冊登記機(jī)構(gòu)名稱 | 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 | |
公告依據(jù) | 《中華人民共和國證券投資基金法》及配套法規(guī)、《富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金基金合同》和《富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金招募說明書》 | |
申購起始日 | 2014年12月30日 | |
贖回起始日 | 2014年12月30日 | |
定期定額投資起始日 | 本基金自2014年12月30日起在本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)開通定期定額投資業(yè)務(wù)。有關(guān)本基金定期定額投資業(yè)務(wù)在代銷機(jī)構(gòu)的開通時(shí)間，本公司將另行公告。 | |
下屬分級基金的基金簡稱 | 國企改A | 國企改B |
下屬分級基金的交易代碼 | 150209 | 150210 |
該分級基金是否開放申購、贖回、定期定額投資 | 否 | 否 |
注：富國國有企業(yè)改革份額在場內(nèi)、場外均可接受投資者的申購與贖回，但富國國企改革A份額、富國國企改革B份額只可在場內(nèi)進(jìn)行交易，不接受投資者的申購、贖回、定期定額投資。
2. 日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
深圳證券交易所的工作日為富國國企改革份額的申購、贖回開放日。場內(nèi)業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為深圳證券交易所交易日交易時(shí)間，場外業(yè)務(wù)辦理時(shí)間以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。
3. 日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
投資者通過代銷機(jī)構(gòu)場外申購富國國企改革份額時(shí)，除需滿足基金管理人最低申購金額限制外（每個(gè)賬戶單筆申購的最低金額為100元），當(dāng)代理銷售機(jī)構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時(shí)，投資者還應(yīng)遵循相關(guān)代理銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。通過基金管理人直銷網(wǎng)點(diǎn)場外申購富國國企改革份額，每個(gè)賬戶首次申購的最低金額為50,000元，追加申購的最低金額為單筆20,000元。代銷網(wǎng)點(diǎn)的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易要受直銷網(wǎng)點(diǎn)最低金額的限制。通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)或電話交易系統(tǒng)辦理富國國企改革份額申購業(yè)務(wù)的，申購最低金額為單筆100元。
投資者場內(nèi)申購富國國企改革份額，每個(gè)賬戶單筆申購的最低金額為50,000元。
3.2申購費(fèi)率
3.2.1場外申購費(fèi)率
本基金對通過直銷中心場外申購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的申購費(fèi)率。
通過基金管理人的直銷中心申購本基金基金份額的養(yǎng)老金客戶申購費(fèi)率見下表：
申購金額M（含認(rèn)購費(fèi)） | 申購費(fèi)率 |
M＜100萬元 | 0.36% |
100萬元≤M＜250萬元 | 0.24% |
250萬元≤M＜500萬元 | 0.15% |
M≥500萬元 | 每筆1,000元 |
養(yǎng)老金客戶包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：
1、全國社會保障基金；
2、可以投資基金的地方社會保障基金；
3、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；
4、企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；
5、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品。
如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會備案。
除上述養(yǎng)老金客戶外，其他投資者申購本基金基金份額的場外申購費(fèi)率見下表：
申購金額M（含認(rèn)購費(fèi)） | 申購費(fèi)率 |
M＜100萬元 | 1.20% |
100萬元≤M＜250萬元 | 0.80% |
250萬元≤M＜500萬元 | 0.50% |
M≥500萬元 | 每筆1,000元 |
3.2.2 場內(nèi)申購費(fèi)率
本基金的場內(nèi)申購費(fèi)率由銷售機(jī)構(gòu)參照場外申購費(fèi)率執(zhí)行。
4. 日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回富國國企改革份額時(shí)，每次對富國國企改革份額的贖回申請不得低于10份基金份額。基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的富國國企改革份額余額不足10份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。
4.2贖回費(fèi)率
本基金場內(nèi)場外贖回費(fèi)率均為0.50%。
5. 定期定額投資業(yè)務(wù)
目前，投資者只可通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理定期定額投資業(yè)務(wù)。本基金定期定額投資業(yè)務(wù)支持工行卡、農(nóng)行卡、建行卡、招行卡、民生卡、興業(yè)卡、郵政卡、平安卡、光大卡、交行卡、溫州銀行、上海銀行、廣發(fā)銀行、浦發(fā)卡（通聯(lián)支付）、農(nóng)行卡（通聯(lián)支付）、交行卡（通聯(lián)支付）、天天盈支付、財(cái)付通支付和支付寶支付。目前投資者辦理定期定額投資業(yè)務(wù)的最低金額為80元。若代銷機(jī)構(gòu)開通本基金定期定額投資業(yè)務(wù)，本公司將另行公告。
6. 基金銷售機(jī)構(gòu)
6.1場外銷售機(jī)構(gòu)
6.1.1直銷機(jī)構(gòu)
1）本公司的直銷網(wǎng)點(diǎn)：上海投資理財(cái)中心。
上海投資理財(cái)中心地址：上海市楊浦區(qū)大連路588號寶地廣場A座23樓；
郵政編碼：200082；
傳真：021-20361616；
電話：021-20361818；
客戶服務(wù)熱線：95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，均免長途話費(fèi)）
2）本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)：www.siyumeet.com
3）本公司電話交易系統(tǒng)：4008880688（全國統(tǒng)一，均免長途話費(fèi)）
基金管理人將適時(shí)增加或調(diào)整直銷機(jī)構(gòu)，并及時(shí)公告。
6.1.2場外代銷機(jī)構(gòu)
本基金的場外銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)。其中直銷機(jī)構(gòu)是指富國基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），包括上海投資理財(cái)中心，代銷機(jī)構(gòu)包括中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、中國銀行股份有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、中信證券（浙江）有限責(zé)任公司、華泰證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、信達(dá)證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、平安證券有限責(zé)任公司、國都證券有限責(zé)任公司、華西證券股份有限公司、宏源證券股份有限公司、齊魯證券有限公司、中國國際金融有限公司、中國中投證券有限責(zé)任公司、上海天天基金銷售有限公司（排名不分先后）。
6.2場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
本基金的場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)包括愛建證券、安信證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)富證券、財(cái)富里昂、財(cái)通證券、長城證券、長江證券、誠浩證券、川財(cái)證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方證券、東海證券、東莞證券、東吳證券、東興證券、方正證券、光大證券、廣發(fā)證券、廣州證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯(lián)證券、國盛證券、國泰君安、國信證券、國元證券、海通證券、恒泰長財(cái)、恒泰證券、紅塔證券、宏源證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華林證券、華龍證券、華融證券、華泰聯(lián)合、華泰證券、華西證券、華鑫證券、江海證券、金元證券、聯(lián)訊證券、民生證券、民族證券、南京證券、平安證券、齊魯證券、日信證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申銀萬國、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)證券、天源證券、萬和證券、開源證券、萬聯(lián)證券、西部證券、西藏同信、西南證券、廈門證券、湘財(cái)證券、新時(shí)代證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金公司、中山證券、中投證券、中天證券、中信建投、中信浙江、中信萬通、中信證券、中銀證券、中郵證券、中原證券（排名不分先后）。
7. 其他份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
2014年12月30日起，基金管理人將通過中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體、各銷售機(jī)構(gòu)及指定網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)場所、基金管理人網(wǎng)站等媒介公布上一個(gè)基金開放日的基金份額凈值。敬請投資者留意。
8. 其他需要提示的事項(xiàng)
（1）基金管理人可根據(jù)市場情況，合理調(diào)整對申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人進(jìn)行前述調(diào)整須按照《信息披露管理辦法》有關(guān)規(guī)定至少在一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登公告。
（2）基金管理人可以根據(jù)《基金合同》的相關(guān)約定調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管理人應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施前依照《信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，在至少一家指定報(bào)刊及基金管理人網(wǎng)站公告。
（3）本公告僅對本基金開放申購、贖回有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀刊登在2014年11月25日《中國證券報(bào)》和《證券時(shí)報(bào)》上的《富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金招募說明書》。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站或相關(guān)代銷機(jī)構(gòu)查閱《富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金基金合同》和《富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金招募說明書》等相關(guān)資料。
（4）有關(guān)本基金開放申購、贖回的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。
（5）投資者可以登陸富國基金管理有限公司網(wǎng)站www.siyumeet.com或撥打富國基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，均免長途費(fèi)）進(jìn)行相關(guān)咨詢。
（6）風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募說明書。
富國基金管理有限公司
二〇一四年十二月二十五日